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建设银行昆明锦苑花园支行被罚:未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理
6月20日金融一线消息,中国建设银行股份有限公司昆明锦苑花园支行因未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理,受到警告并被罚款3000元。时任中国建设银行股份有限公司昆...
发布时间:2024-06-20 分类:资讯 浏览:21 评论:0
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建设银行昆明官渡支行被罚:未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理
6月19日金融一线消息,国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表显示,中国建设银行股份有限公司昆明官渡支行因未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理,受到警告...
发布时间:2024-06-19 分类:资讯 浏览:23 评论:0
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中证协修改券商债券业务 执业质量评价办法
证券时报记者程丹 6月12日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布修改后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》),对证券公司开展公司(企业)债券...
发布时间:2024-06-13 分类:资讯 浏览:20 评论:0
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因未按规定进行执业登记信息管理 大童保险公估辽宁分公司收罚单
5月27日金融一线消息,国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示,大童保险公估有限公司辽宁分公司因未按规定进行执业登记信息管理,被辽宁监管局警告并罚款人民币5000...
发布时间:2024-05-27 分类:资讯 浏览:21 评论:0
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覆盖率不低于20%!今年会计师事务所执业质量检查将开始
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 2024年会计师事务所大检查即将开始。 近日,中国注册会计师协会(下称中注协)发布了《202...
发布时间:2024-05-26 分类:资讯 浏览:23 评论:0
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因未对员工执业行为实施有效合规管理等问题 国投证券再接罚单
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 21世纪经济报道记者李域 深圳报道 又一家券商被警示! 5月21日,河北证监局发布关于...
发布时间:2024-05-22 分类:资讯 浏览:17 评论:0
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投诉数据不真实、未及时注销执业登记 合众人寿新疆分公司被罚款20.5万元
5月20日金融一线消息,国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表显示,合众人寿保险股份有限公司新疆分公司因投诉数据不真实、未及时注销执业登记,受到警告,并被罚款20.5...
发布时间:2024-05-20 分类:资讯 浏览:22 评论:0
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因未按规定对从业人员进行执业登记等 乾道保险销售被罚
5月14日金融一线消息,国家金融监督管理总局邢台监管分局行政处罚信息公开表显示,乾道保险销售有限公司因未按规定对从业人员进行执业登记、从业人员教育培训管理不到位、会计账簿不完整...
发布时间:2024-05-14 分类:资讯 浏览:27 评论:0
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多家券商涉“证券虚假陈述”纠纷,券商执业能力亟待加强
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 上市券商2023年年报披露已过大半。记者查阅30家A股上市券商已披露的年报后发现,“证券虚假陈述”...
发布时间:2024-04-19 分类:资讯 浏览:28 评论:0
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执业登记信息不准确 平安人寿讷河支公司被罚
3月21日金融一线消息,国家金融监督管理总局齐齐哈尔监管分局行政处罚信息公开表显示,中国平安人寿保险股份有限公司讷河支公司因执业登记信息不准确,被国家金融监督管理总局齐齐哈尔监...
发布时间:2024-03-21 分类:资讯 浏览:35 评论:0