罚单-第4页-长宁网

中金公司遭遇监管罚单

又有头部券商遭遇监管罚单！5月10日，证监会官网显示，由于资管业务存在多方违规，北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施，时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具...

发布时间：2024-05-10 分类：资讯浏览：26 评论：0

5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。经查，中金公司在开展资管业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务...

发布时间：2024-05-10 分类：资讯浏览：25 评论：0

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　本报记者张安　　近日，国家金融监督管理总局发文，对陆家嘴信托报送监管部门的报告报表不真实、关联方和关联交易数据不真实、...

发布时间：2024-05-08 分类：资讯浏览：28 评论：0

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　涉嫌内幕交易，罚款2.3亿！　　因涉嫌内幕交易...

发布时间：2024-05-08 分类：资讯浏览：25 评论：0

　　新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。　　4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政...

发布时间：2024-05-08 分类：资讯浏览：24 评论：0

　　中新经纬5月7日电同一日，富耐克、中原证券及大华会计师事务所领罚单。　　4月30日，为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的...

发布时间：2024-05-07 分类：资讯浏览：22 评论：0

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级2024年4月29日，鼎信通讯（维权）（603421.SH）发布公告，因未及时披露公司被国家电网暂停中标资格和实际控制人王建华离...

发布时间：2024-04-30 分类：资讯浏览：25 评论：0

　　4月26日金融一线消息，国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，中联金安保险经纪有限公司青海分公司因客户告知书不规范、未向部分客户出示客户告知书，被青海监管局责令...

发布时间：2024-04-26 分类：资讯浏览：27 评论：0

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　来源丨IPO财讯，作者丨刘杰　　一季度完美收官...

发布时间：2024-04-20 分类：资讯浏览：33 评论：0

　　财联社4月17日（记者郭子硕）近日，中国支付清算协会发布公告，确定2024年首期支付结算违法违规行为重点举报投诉事项。　　中国支付清算协会称，将按照自律管理相关制度要求，强...

发布时间：2024-04-17 分类：资讯浏览：39 评论：0