拟二进宫IPO企业现场督导发现问题：上交所责令海通证券主要负责人到浦东接受监管谈话 二保荐人被纪律处分

专题：海通证券又被监管警示！内核、质控、保荐业务负责人一起被罚

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　　来源：国际投行研究报告

　　拟IPO企业现场现场督导发现问题：上交所责令海通证券主要负责人到浦东接受监管谈话 二保荐人被纪律处分

　　上交所发行发行审核网站公开信息显示，上交所给海通证券发出了监管决定，并要求主要负责人到上交所所在地接受监管谈话，同时，上交所对海通证券二保荐人晏璎、谢丹予以通报批评的决定。

　　1、上海证券交易所经现场督导发现，海通证券股份有限公司存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。

　　2、相关主体违规情况 该项目为二次申报项目，前次申报报告期为2017年度至2020 年 1-6 月，本次申报报告期为2020 年度至2022 年度，其中2020 年 1-6 月为重叠段。上海证券交易所（以下简称本所）在该项目本次受理阶段对保荐人开展了现场督导，该项目已撤回申报。

　　3、就如前几天深交所的案例一样，这个项目也是二次申报，自从有了多个交易所，很多公司和保荐人就是我爱深交所，我爱上交所，我爱科创板，我爱创业板，这边不行就立即去那边。所以我就建议所有二次申报项目必须多出一份钱由第三方和交易所一起做现场调查。

　　4、上交所显然对于这样的二次申报项目很感冒。今后所有这样的项目都应该在正式受理之前先进行现场调查，这样上市的项目应该少一些。说句废话，你看看全美国一年都没几个公司IPO的，他们的市场就这么牛，而我们现在经济下行压力之下，怎么可能有这么多公司排队合格IPO。本号一直认为，注册制是非常好的制度，但注册制的本质就是信息披露和真实，如果IPO造假就必须让他倾家荡产。必须让保荐人这辈子没饭吃，否则。。。。

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