九泰基金2023年接两张监管罚单 利用基金财产为他人牟取利益被重罚
作者:admin 发布时间:2024-04-01 16:31 分类:资讯 浏览:38 评论:0
专题:聚焦2023基金年报:基金经理如何调仓换股?谁家盈利能力最强?
基金2023年年报披露完毕,过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。九泰基金接两张监管罚单,2月13日,处罚原因九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,证监会要求管理人责令改正,并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。
4月7日又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行等原因,被北京证监局责令整改,相关高级管理人员也被出具警示函。
九泰基金接两张监管罚单 利用基金财产为他人牟取利益被重罚
九泰基金披露的基金年报显示,2023年2月13日,监管层发现九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,因此,证监会要求管理人责令改正,并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。
九泰基金表示,公司诚恳接受监管处罚并高度重视,在监管部门的指导下, 做好风险化解工作,与股东进行全面业务及风险隔离,公司主动与监管部门沟通,充分保障基金持有人利益,对各项问题进行了全面整改,并将整改落实情况报送监管机构。公司将持续提高规范公司运作水平,严格遵守相关法律规定,切实维护广大投资者利益。该事件相关责任人员均已离任。
2023年4月7日,九泰基金又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行等原因,被北京证监局责令整改,相关高级管理人员也被出具警示函。
对此,九泰基金回应称,公司高度重视,对相关问题进行了全面整改,已将整改落实情况报送监管机构。
九泰基金资产规模不足15亿元
wind数据显示,九泰基金成立于2014-07-03,股东为昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司,持股比例分别为26.00%、25.00%、25.00%、24.00%。截止2023年末,基金公司资产规模为14.5亿元,较去年同期规模缩减41%。
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